Heb je je bankier of financieel adviseur de opdracht gegeven om beleggingsproducten te kopen en/of te verkopen? Dan moet hij die opdracht zo doeltreffend mogelijk behandelen. Hij moet garanderen dat de uitvoering van je order aan de beste prijs gebeurt, rekening houdend met de kosten. Van de transactie krijg je een bevestiging.
Je bankier of financieel adviseur bezorgt je elk kwartaal een overzicht van de producten in je effectenportefeuille. Bij beleggingsadvies met een periodieke geschiktheidsbeoordeling gaat de adviseur ook minstens jaarlijks na of de producten waarover je eerder advies kreeg nog steeds geschikt zijn voor jou.
Als je je beleggingen daarentegen in discretionair beheer hebt gegeven aan je bankier of financieel adviseur, stuurt hij je op regelmatige tijdstippen een overzicht van de transacties en het rendement, inclusief kosten en lasten, van je effectenportefeuille.